（原标题：办公室门口听到音讯！被罚超100万元）

【导读】宁波证监局流露内幕来回案：李君刚内幕来回旗天科技，被罚没超106万元

中国基金报记者 林雪

近日，宁波证监局公布了一则行政责罚决定书，揭露了一齐颇具戏剧性的内幕来回案。李君刚在办公室门口偶而听到对于旗天科技定增的内幕信息后，操作支属账户买入该股票，成交金额约为30万元，最终盈利约26万元。

宁波证监局决定，对李君刚充公犯警所得约26万元，并处以80万元的罚金，预料罚没金额超106万元。

在办公室门口听到定增和洽事项

内幕来回赚钱超26万元

据行政责罚决定书流露，2023年第四季度，深圳市七彩虹皓悦科技有限公司（以下简称七彩虹皓悦）骨子抑遏东说念主万某和旗天科技控股鼓励的投资厚爱东说念主韩某调换时，提到但愿找一个上市公司平台，能将我方的部分产业上市。

2024年4月15日，韩某和万某碰面究诘收购旗天科技的关联事项。两边好意思满了旗天科技给与定增的容颜来引入万某抑遏的七彩虹方面联系产业的意向。

2024年7月26日，旗天科技发布《2024年度向特定对象刊行股票预案》等公告，流露旗天科技向七彩虹皓悦定向刊行公司股份，刊行股票完成后，七彩虹皓悦将成为旗天科技的控股鼓励，万某将成为旗天科技的骨子抑遏东说念主。

宁波证监局示意，上述事项属于《证券法》第八十条第二款第八项、第九项限定的关键事件。根据《证券法》第五十二条的限定，该事项在公开流露前属于内幕信息。该内幕信息的酿成时间不晚于2024年4月15日，公开于2024年7月26日。

关联词，李君刚在2024年4月15日在办公室门口听到韩某和万某驳斥定增和洽事项，并于2024年4月29作其支属刘某某名下星河证券账户买入旗天科技7.28万股，成交金额为30.34万元。经策画，“刘某某”账户在内幕来回明锐期内盈利约26万元。

行情数据透露，昨年7月在定增事项公布后，旗天科技汇集多日股价20cm涨停，表现颠倒拉风。

宁波证监局以为，李君刚的上述步履违背了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的限定，组成内幕来回步履。

辩称并非极度刺探取得内幕信息

最终罚没超106万元

在听证会及述说辩护材料中，李君刚过头代理东说念主提倡了三点辩护：

第一，李军刚并非极度刺探取得内幕信息。他偶而听到万某和韩某的可能开展和洽的言语，并不知说念具体内容。他未在内幕信息酿成本事参与推敲有策划定增收购事项，他厚爱七彩虹联系实体规划事务，不参与本钱运作。

第二，李军刚使用“刘某某”账户炒股是为了通过炒股获益补贴刘某某等支属。

第三，本案犯警所得金额策画有误。按照后进先出法策画，在不商量来回用度的情况下，犯警所得金额应当为221356.50元，而非260022.03元。

对此，宁波证监局予以回话：

第一，本案事实明晰、字据充分，李君刚自认听到万某与韩某的联系和洽的聊天后进行涉案股票来回，违背了《证券法》联系谢却内幕来回的限定，照章应当对其进行责罚。

第二，本案犯警所得策画正确，相宜证监会以往司法常规。一是本案策画犯警所得时给与“后进先出”体式详情卖出证券与买进证券的对应关系，体现内幕信息对来回步履东说念主的影响、产生的收益与内幕信息的因果关系犯警所得策画并无不妥，亦相宜监管司法常规。二是在听证会上，访问东说念主员逐笔说明了后进先出法策画配对的进程。关联策画进程和成果经查对无误。

第三，本案照旧充分商量李君刚存在照实述说、积极配合访问等情形，对其量罚属于照章从轻责罚。其联系通过炒股赚钱补贴支属的原理，不属于关联限定的应当从轻或收缩责罚的情形。

最终，宁波证监局依据《证券法》第一百九十一条第一款的限定，决定对李君刚充公犯警所得260022.03元，并处以80万元的罚金。

校对：纪元

制作：舰长

审核：木鱼

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